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6号平台_黄晓明凌晨发文 一句“委托理财不谨慎”就能免责吗?

2020-01-11 16:41:02 来源:方祥新闻 点击:1658

6号平台_黄晓明凌晨发文 一句“委托理财不谨慎”就能免责吗?

6号平台,黄晓明凌晨发文,一句“委托理财不谨慎”就能免责吗? 

8月,名利场漩涡中明星如履薄冰。

黄晓明出借个人帐户,卷入股票操纵案一事,8月15日凌晨,黄晓明在个人官方微博发布声明称,“本次事件确实是由我理财不谨慎所导致”,但是,否认他与其母亲张素霞参与股票操纵,而仅仅是委托北京护城河投资发展中心合伙人路雷代为理财,又经路雷委托本案件的主操盘手同为护城河投资合伙人的高勇管理,由高勇决策。

虽然,证监会对此案的调查、审理已经终结,对股票帐户组实际控制人高勇做出了近18亿元,“一没一罚”的行政处罚。但是,作为公众人物,黄晓明出借个人股票帐户的行为,并没有相关惩罚。

黄晓明虽然以不知情来撇清与案件的关系,但是,高勇非法操纵股票所得的收入达到了自己的帐户,黄晓明无法用不知情来解释。《商学院》记者采访了金融安全技术相关从业者,对方表示,“委托炒股现象非常普遍,玩大了就成操纵市场了。可能黄晓明开始也没想到会玩成这样。”

从黄某明到黄晓明

回顾事件发展历程,这起股票操纵案件事发生在2015年2月-7月的旧事,高勇利用16个实际控制帐户组操纵“精华制药”,非法获利8.97亿元;在2018年7月3日,证监会在官网公布行政处罚书,虽然“黄某明”和“张某霞”的名字在列,但是没有引起过多关注;2018年8月10日证监会召开新闻发布会再次公布包括这一案件在內的5宗操纵市场案件的行政处罚。这时,对这一案件的关注度急剧上升。

“黄晓明卷入操控18亿股票案”的新闻爆出。8月11日,黄晓明工作室官方微博发布声明,否认“黄晓明卷入股价操纵大案”,表示黄晓明并不认识高某,也未曾受过任何与股票有关的处罚,亦未介入过任何与股票有关的调查。

当人们还在求证高勇操盘的“黄某明”的帐户,是否是艺人黄晓明时,在8月15日凌晨,黄晓明在个人官方微博确证此“黄某明”就是自己,但是依然否认本人和其母亲与这起股票操纵案有关。“本人股票账户开立后由母亲代为管理,我母亲将账户委托给路某代为理财,经由路某介绍转委托给高勇管理,高勇账户组所从事涉案交易,由高勇决策。我与我母亲没有参与操控股票。”该微博还解释,“本次事件确实是由我理财不谨慎所导致。”

不知情并不表示不违规

黄晓明是否可以以一句“理财不谨慎”撇清自己与股票操纵案的关系呢?

《证券法》第八十条明确规定,禁止法人非法利用他人账户从事证券交易;禁止法人出借自己或者他人的证券账户。但是,对自然人帐户的出借情况并没有明确处罚条款。不过,依据证监会在2015年7月12日公布的《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》,该意见的第五条明确指出,任何机构和个人不得出借自己的证券账户,不得借用他人证券账户买卖证券。第六条野指出对违法从事证券活动的行为,中国证监会将依法查处;涉嫌犯罪的,依法移送公安机关。

可见,出借个人证券帐户是违规行为。那么,对于出借主体,具体要承担哪些责任呢?

在2018年6月15日,中国证券登记结算有限责任公司发布了《关于加强证券违法案件中账户实名制相关主体自律管理的通知》,通知称,不法分子通常通过借用他人账户来掩盖自身违法行为,规避监管、逃避制裁,同时,一些投资者守法合规意识淡薄,将自己的账户出借给他人使用,为违法违规行为提供便利。这些行为都违反了证券账户实名制管理规定,严重扰乱了证券市场秩序,大大增加了案件查处的难度。

根据该通知,对证监会已作出行政处罚决定的案件中借用他人证券账户和出借本人证券账户的主体可以采取除采取注销账户、限制使用等措施外,将同时采取一定时期内限制新开账户、列为重点关注对象等处罚措施。

但是,在高勇案中,证监会的处罚决定书中并没有对出借证券帐户主体进行明确处罚,比如黄晓明的证券帐户。

据8月13日财新网报道,有接近监管层的人士表示,这些自然人账户的所有人如果仅仅是出借账户,并不知道账户被利用进行市场操纵,这些账户也不会被冻结。

所以,黄晓明强调不认识高勇,对操纵案不知情,极力撇开自己的关系。

无法撇清关系的委托炒股

根据处罚书可以看到,时任北京护城河投资发展中心合伙人的高勇,控制利用2个集合资金信托计划子账户及14个自然人账户,在2015年2月至7月,通过信托计划等方式放大资金杠杆,集中资金优势,以连续封涨停、连续交易等手段对“精华制药”实施了操纵行为,共计获利897,387,345.82元。

根据《证券法》第二百零三条规定,违反本法规定,操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。最终证监会决定,没收高勇违法所得897,387,345.82元,并处以罚款897,387,345.82元。

《商学院》杂志采访了某证券公司从业者,对方表示,“如何证明不知情,需要有证据。”并非所有的委托操盘都可以用所谓“不知情”来撇清关系,文字协议和口头协议都存在。

根据处罚书可以看到,在高勇代为操盘的自然人帐户中,有两个是世纪金源投资集团下属企业董事张某燕、黄某。两人把帐户交由西藏山南世纪金源投资管理有限公司投资经理张某昭管理。张某昭又将两个账户转委托高勇管理至2015年11月。双方以西藏金源、护城河投资名义签订黄某股票账户签订了委托代理投资合同,合同约定了收益分成条款。

除了文字委托协议,通过处罚书可以看到,委托高勇操盘的另几个帐户也有口头协议,2014年4月,高勇的朋友倪某将倪素某、倪松某账户介绍给高勇管理,并口头约定管理期限至2015年10月。

但是,在涉及黄晓明的帐户委托中,在处罚书中,仅仅表述为“黄某明账户开立后由其母亲张某霞管理使用。经路某介绍,张某霞将黄某明证券账户部分委托高勇管理,该账户涉案交易由高勇作出。”这一说法,即是黄晓明在微博中的阐述。

证监会是否会对有文字协议和口头协议的出借帐户主体进行相关处罚,现在还未有通告。

在8月10日证监会的发布会上,证监会新闻发言人高莉表示,这类操纵行为通常会积聚个股风险,而这些操纵行为所借助的资金杠杆渠道往往存在结构化设计和强行平仓机制,在大盘下跌或者个股风险释放过程中可能会触发股价下跌的连锁反馈,发生价格踩踏,进一步加剧市场风险,其危害不容小觑,必须严厉打击。

如何严厉打击,涉及明星的高勇案或许具有标杆意义。证券市场的相关主体要加强自律管理,明星在资本市场纵横捭阖时,更需要严以律己。同时,监管和法律体系还需要不断完善。

黄晓明在官微的自我介绍里只写了“演员,明天爱心基金发起人”。早在2012年黄晓明工作室就正式设立“社会慈善公益事业部”,在2014年4月40日,其工作室携手中华社会救助基金会注册成立了“黄晓明明天爱心基金”,重点支持让爱回家黄手环中国公益行等项目。

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